工程项目变更与索赔技巧

在工程实践中，由于变更与索赔的结果均影响建设工程合同的工程进度、工期、费用的变化，直接影响着合同当事人的经济利益。因此，在实际施工管理中承包商如何处理变更索赔变得极为重要。

广州市猎德三期污水处理系统厂区土建工程B包是世行贷款广东珠江三角洲城市环境项目—广州污水治理子项目，设计日处理污水量20万m3/d.总造价2921万元，工期仅5个月，总监为英国的B&V Mr. Collin.世行贷款项目工程一般都以经技术评审后的最低报价中标，对工期、质量、安全有着严格的限制，如何在业主苛刻的合同工期内优质、安全完成项目，如何有效防范低价中标带来的经济效益下滑等，猎德三期污水处理系统厂区土建B包项目做了许多尝试，其中最重要的是变更和索赔方面，并取得了一定的效果。下面结合本人主持参加的世界银行贷款项目—猎德三期土建工程B包工程建设实践，就施工管理中的变更索赔技巧简单介绍如下。

1、变更

变更是指由工程师(项目总监)颁发的变更工程的指令，需指出的是，世行贷款项目有着严格的变更审批程序，业主发给承包商的变更指令须完成审批所需的程序才能作为变更令，否则无效。与市财政投资的市政工程对比，客观上为承包商实施变更带来了更大的难度，但同时也约束了业主不断扩大规模的要求。

1.1 变更技巧

(1)不能机械地理解“执行指示”的含义，为积极促成一项变更演变成索赔，避免承担因没有提前通报所承担的后果，我方应在最短的时间内(一般为7天内)发出相应的回复单，善意地提醒对方变更令的法律后果。

猎德三期污水处理系统厂区土建B包施工过程中，由于招标时提供的施工图设计粗糙，导致部分无法按图施工，经业主提出的变更前后多达十三项。每次监理工程师发出变更图后，我方通常在第一时间(最多3天内)，书面回复工程师和业主，提醒对方该项变更所导致的费用和工期影响，并请项目总监尽快下发相应的变更令，为日后的工期索赔提供了直接证据。

(2)关于总价承包工程合同变更费用，特别要注意两点：一是如果合同中将工程范围变更与工程量变更都列为变更的范畴，就不要将二者的工作程序混淆，按不同的方式进行管理，并认真做好工程量变更记录的保管;二是工程量变更属合同风险管理范畴，其变更幅度上限所计算出的费用值，应小于或等于工程不可预见费。

(3)变更如果对工程进度有影响，应及时调整进度计划并得到对方的确认(即工期索赔)，此后应按照新的进度计划改变工程合同的竣工日期。

(4)注意业主变更与承包商内部变更的转化关系，从我方的立场出发，应在可能的情况下，尽量将自己所需要的内部变更转化为业主变更。当然，前提是一定要有科学严谨的分析和翔实的支持材料包括地质资料、工程图纸、现场照片、会议纪要等等。

(5)必须在投标前详细勘察施工现场，根据招标文件、工程量清单以及合同条款、技术规范的要求，寻找出潜在的变更机会，对招标图纸要对照工程量清单进行认真的核算，找出工程量清单中哪些量多或少的项目，合理科学地组价，做到报价既具有很大的竞争力，又使项目有较大的利润空间，为日后实施变更索赔打下良好基础。

在猎德三期污水处理系统厂区土建B包项目投标过程中，经投标小组详细踏勘现场，发现图纸和清单中的近120000m3基坑土方因桩基础单独发包给另一施工单位，已基本开挖完毕，故此在维持总报价偏低的情况下，对基坑开挖土方单价大幅下调，保证了其它项目单价的合理利润，在十二家投标单位中以最具竞争力的价格中标。

2、索赔

2.1 索赔的放弃策略

索赔的具体操作远比变更复杂得多，特别是一项索赔的目的是得到工期/费用补偿时，因此尽管需要以平常的心态对待索赔，但是由于以下方面的原因，个人认为能够避免提出索赔报告，就应该尽量避免。

索赔并不是主张就能够得到，如果是以仲裁/诉讼为最后解决方式的话，索赔的结果就将取决于仲裁员和法官的裁决和判决，因此如果事先已经知道属于以下几个方面，最好就不要再提出索赔报告：

(1)无合同文件或法律的依据。

(2)属于己方责任的(如：投标文件漏项没有报价的，合同已有规定属于承包商义务比如周围建筑物保护、地下管线保护等等);

(3)索赔事件发生时，作为承包人未采取积极措施防止事态扩大造成的项目损失等等。

2.2 索赔的操作技巧

在对以上的分析已经完成，并最终决定还是需要提出索赔时，一定要注意在具体的索赔操作中恰当使用方式、方法：

(1)尽量通过协商，争取索赔在采取法律手段前成功，不要等到工程接近尾声后才提出，高度重视施工过程中索赔。

(2)主张一事一议策略，不提倡一揽子索赔策略，因为后者极容易引起世行工程工程师的反感，也影响到我方索赔证据的收集是否有效和完整。

(3)一定要注意索赔的时间限制，根据最新版1999年FIDIC红皮书 施工合同条件中第20.1款 承包商的索赔 中对承包商提出索赔的时间限制规定，凡索赔超过时间限制，则承包商就失去索赔权;虽然在实践中，有些工程师对此要求不太计较，但作为承包商，还是谨慎为好。如果一时编制不出完整的索赔报告，可以先提交临时报告，其他资料随后再提交，以免违反程序方面的规定。

(4)费用索赔与工期索赔分开，最好是先工期索赔成功后再进行费用索赔、当然这里面主要存在两种可能：

(一)由于拆迁困难的原因造成工期延期的，一般在工期索赔成功后，可继续进行费用索赔，包括人员的怠工、机械的闲置、管理费的补偿，利用人员考勤表、工资奖金分配表、机械台班使用记录、机械台班月费用汇总表以及各种有利的支持材料;举例来说，猎德三期污水处理系统厂区土建B包-庄头涌截污工程由于业主原因拆迁受阻导致停工，我方根据菲迪克条款第2.1款：现场进入权 “如果雇主未能及时给予承包商上述进入和占用的权利，使承包商遭受延误和或招致增加费用，承包商应向工程师发出通知，并有权要求延长工期和费用补偿”以及合同相关条款，提出工期索赔，并在该事件结束后28天内提交了总计20万元的费用索赔，成功获得工期和费用索赔。

(二)由于设计变更的原因造成工期延期的，根据菲迪克条款第8.4款：竣工时间的延长，我方必须充分评估该项变更对工程进度的影响，比如该变更项目原本就是处在关键线路上，或是虽然不是关键线路但变更后技术难度大、实施时间长从而成为关键线路，都应在变更发生后及时提交工期索赔报告，对新增项目按照合同要求进行补充报价，尽早取得对方的书面认可;举例来说，猎德三期污水处理系统厂区土建B包工程向工程师呈报的进度总计划中，明确计划在2005年8月20日开始进行厂区平面D、E区的管道施工;但由于业主无法征到该区场地，直到了11月4日业主的平面D、E区新图纸才到，无法进行该区域施工。我们于8月24日向工程师发函指出业主已经因图纸问题影响我们的计划完成了，并提出从即日起至图纸到齐为止，相应顺延工期，并提出了相应的经济索赔意向。之后，每隔28天阶段性地提出延期报告，直至收到图纸后四天内提交最终工期索赔报告，要求延期159日历天，最终得到书面回复同意延期。