证券交易纠纷典型

1、轻信券商保底承诺吞苦果

2002年7月18日，楼某与**证券签订《代理国债投资协议》，委托**证券代理国债投资，**证券确保其年收益率10.5%。签约后，**证券擅自在楼某资金账户内下挂其他人的股东账户进行股票交易，造成巨额亏损。

楼某诉至第一中级人民法院，要求**证券返还投资款，并支付保底收益。**证券却称股票交易系楼某自己所为，其交易结果应由楼某本人承担。由于股票交易都是通过电脑系统完成，一时之间难以判断究竟系何者所为。承办法官通过深入调查，最终查明事实。遂判决**证券返还楼某本金并支付存款利息，对其保底收益的请求则未予支持。

【分析】：一些投资者轻信证券公司保证投资收益的承诺，将资金交予证券公司。投资者应当明白，证券公司不是银行，不能保证固定利率的回报。

2、证券公司须为“堵单”买单

袁某在**证券开户，2007年4月，袁某通过**证券网上交易系统输入了购买*ST方向股票的委托。随后其资金帐户被“冻结”了相应金额。但当天袁某并没有查询到委托记录。竖日，*ST方向股票股价上涨。袁某诉称：**证券未能及时接受委托买入股票，造成其股票的差价损失，应予赔偿。而**证券则称“堵单”属不可抗力，可予免责。

法院认为，**证券出现“堵单”事件，是由于通讯线路堵塞，属于证券公司能够以设备更换、技术改进，或加强内部管理予以克服、事先也能预见的缺陷，并不符合不可抗力的特征，而属于证券公司的失职。证券公司应承担赔偿袁某损失的责任。

3、买权证，血本无归打官司

近日，第一中级人民法院受理原告高某等四人分别起诉系争认沽权证(即机场JPT1)的发行人广东省**管理集团公司、系争权证标的上市公司**白云国际机场股份有限公司和上海证券交易所。原告起诉反映：原告在系争权证到期日前的最后交易日分别买入该权证，但因最后交易日后不能进行交易，导致原告全额投资损失。原告认为，被告未将系争权证到期日和最后交易日的信息进行充分披露，导致投资者对该权证的交易期限产生错误认识，造成其投资损失，故要求被告承担赔偿责任。目前该案已经受理，正在审理中。但根据相关法律规定，原告如不能充分举证被告存在过错，将自担后果。

4、五万元买来“零”服务

2006年7月，吴某向**鑫公司购买了一套股票操作咨询软件。**鑫公司承诺将由分析师盘中指导股票操作咨询软件的运用，并提供大盘分析短信服务。而之后，**鑫公司未提供过任何证券投资咨询服务。吴某提起诉讼，主张双方协议无效，要求返还钱款。庭审中，法官提醒中小股民，如确实需要股票投资咨询，应慎重选择有资质的机构。同时，法官提醒，尚不具备股票咨询资质的投资咨询公司，应遵守我国《证券法》及相关规定，诚信经营。