证券公司承销证券,应当符合承销证券的资格和条件。按照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的规定,证券经营机构从事股票承销业务,应当取得证监会颁发的"经营股票承销业务资格证书",同时要具备以下条件:
2.人员方面的条件。三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员符合证券从业人员资格证书要求的条件,并获得证券从业人员资格证书。
3.办公及经营方面的条件。证券经营机构成立并且正式开业的过半年,具有能够保障正常营业的场所和设备,具有完善的内部风险管理与财务管理制度,在近一年内无严重的违法违规行为或在近两年内未受到取消股票承销业务资格的处罚等,同时具备上述条件的证券公司,申请获得股票承销业务资格后,方能从事股票承销业务。
一、证券承销的概念与方式 证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司,接受证券发行人的委托,在法律规定或约定的时间范围内,利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去,并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。 法律规定承销分为代销与...
一、证券承销 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。 当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点,在规定的...
证券包-销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 证券包-销概述 包-销是指证券发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券,承担全部销售风险。对发行人来说,...
证券承销概念 证券承销(Securitiesunderwriting)是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。 证券承销的四种方式 当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券经营机构来帮助它...
公开发行证券也有一些弊端,为了保证广大投资者的利益,证券法对公开发行证券的条件、程序作了严格规定。那么公开发行证券的程序是什么?下文为大家详细分析解答。。 (二)核准。 核准程序应当公开,依法接受监督。应当自受理证券发行申请文件之日起3...
本协议由以下当事人在____________________________市签署甲方:发行人,即__________________________股份有限公司住所:__________省__________市__________路___...
公司债券承销人应当是谁 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原...
第一章总则 第一条为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《证券法》和《公司法》,制定本办法。 第二条发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(以下统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用本办法。 首次...
证券公司债券承销业务都有哪些规定《公司债券承销业务规范》第一章 总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为,保护投资者合法权益,促进公司债券市场健康发展,根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则,制定本规范。第二...
一、发行公司债券的周期 1、第一周发行人与**证券沟通,讨论发债初步方案;发行人初步确定中介机构名单,各中介机构出具尽职调查清单及联系人名单;签订承销协议和评级协议主承销协议,评级协议召开项目启动大会,各中介机构进场工作项目启动会材料发行人...