中基协全力打击私募壳买卖，重大事项变更审核难度升级

      近日，基金业协会就私募基金管理人重大事项变更登记做出了新限制：

      机构资产管理业务综合报送平台重大事项变更栏目显示“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更，首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，贵机构将无法进行新产品备案”。

     据此，私募基金管理人申请重大事项变更登记在申请期间及次数上均受到限制。

     因此众多机构在办理重大事项变更时，在收到协会第5次反馈补正或即将届满6个月仍未变更完成的将会面临两难的抉择：不撤回变更将有可能导致无法备案新产品，撤回则工商需要再进行一次变更。

     此举措，也是中基协对买壳行为的重击。

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打击买卖壳行为

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     中基协对于买卖壳行为可以说一直都是限制的，此前也出台过一些举措，如在新登记的机构完成第一支产品备案前不得进行法定代表人、控股股东和实际控制人的变更；不得随意变更总经理、风控等高管人员；上述重大事项变更需要出具专项法律意见书。以及在今年5月24日，中基协发布的严正声明中表示，针对私募基金管理人法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请，协会将比照新申请机构登记要求和程序办理，并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。

律师简评

     通过买壳获得管理人资质，这是目前很多机构仍然抱有一线希望的方式。但在中基协的严打之下，买卖壳的途径及方式都将受到很大的限制，难度大幅度提升。而且规定中明确了管理人重大变更登记未通过的后果，随着监管的步步严苛，私募买卖壳的行为将会从严监管，从而达到中基协“净化”的目的。

    实际上，如若通过了各项严格的审查，重大事项变更是可以通过的，各类限制性的规定正是驱使一些能力不足的私募基金管理人退出市场。

来源：网络