近日,有网友到法律咨询吧就证券咨询法律相关问题,小编在此为大家整理一下。
法律咨询师:证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场监管内容
一、信息披露:制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分、公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。
二、操纵市场:证券市场中的操纵市场,是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。三、欺诈行为:欺诈客户是指以获取非法利益为目的。四、内幕交易:内幕交易行为包括:(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等。
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审核制行政干预过多不利市场稳定 推进股票发行注册制改革,是2015年资本市场改革的头等大事,是涉及市场参与主体的一项‘牵牛鼻子’的系统工程,也是证监会推进监管转型的重要突破口。从2000年3月开始,我国股票发行采用核准制。数据显示,十几年来...
个体工商户年度报告表填写样板: 一、范围和时间 个体工商户(不包括已吊销、注销、迁出、转制的)应当于2014年10月1日至2015年6日30日,向市场监督管理部门依次报送2013、2014年度个体工商户年度报告,并向社会公示。 个体工商户应...
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向市场监督部门举报监督后市场监管部门会怎么办任何单位或者个人有权向市场监督管理部门和有关部门投诉、举报违反本法的行为。市场监督管理部门和有关部门应当向社会公开受理投诉、举报的电话、信箱或者电子邮件地址,接到投诉、举报的部门应当自收到投诉之日...
公开发行证券律师工作报告中律师的法律责任 公开发行证券律师工作报告是发行人在本次发行中委托律师事务所的律师就与发行有关的所有法律问题进行调查并发表明确的结论性的意见的法律文书。现规范公开发行证券律师工作报告的专门性规范性文件主要是2001年...