期货市场法律法规下后续培训答案(期货从业考试法律法规部分历年单选练习题目和答案是什么)

1.期货从业考试法律法规部分历年单选练习题目和答案是什么

1。

题干：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A：营业部形式 B：分公司形式 C：合作经营的营业部 D：中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案[C] 2。

题干：期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎 参考答案[C] 3。

题干：下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案[C] 4。

题干：期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A:1万以上 B:3万以上 C:1-3万 D:3万以下 参考答案[C] 5。

题干：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 参考答案[C] 6。

题干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A：国务院 B：中国证监会 C：中国期货业协会 D：国家外汇管理局 参考答案[B] 7。

题干：企业从事境外期货业务须经（ ）批准。 A：中国证监会 B：国务院 C：商务部 D：国家外汇管理局 参考答案[B] 8。

题干：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A：公开、公平、公证 B：公平、公证、公信 C：公正、公开、公信 D：公开、公平、公正 参考答案[D] 9。

题干：提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。 A：采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B：在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C：以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D：开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案[C] 10。

题干：期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（ ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精细化 参考答案[A]。

2.期货从业《法律法规》强化训练有哪些题目呢

一、单项选择题 1。

经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A。

中国证监会 B。财政部 C。

中国期货业协会 D。商务部 2。

公司制期货交易所采用的组织形式是（）。 A。

有限责任公司 B。个人独资公司 C。

合伙制公司 D。股份有限公司 3。

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。 A。

财政部 B。中国证监会 C。

商务部 D。中国期货业协会 4。

设立期货交易所，由（）审批。 A。

中国证监会 B。财政部 C。

商务部 D。中国银监会 5。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。 A。

章程和交易规则草案 B。拟加入会员或者股东名单 C。

拟任用高级管理人员的名单及简历 D。拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 6。

下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。 A。

基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度 B。注册资本及其构成 C。

交易纠纷的处理方式 D。组织机构的组成、职责、任期和议事规则 7。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A。

财政部 B。中国证监会 C。

中国期货业协会 D。国家工商总局 8。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A。

3日 B。5日 C。

7日 D。10日 9。

期货交易所设立分所，应当经（）批准。 A。

中国证监会 B。中国银监会 C。

财政部 D。中国期货业协会 10。

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。 A。

中国期货业协会 B。中国证监会 C。

商务部 D。国家工商总局 11。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。 A。

中国银监会 B。中国证监会 C。

中国期货业协会 D。商务部 12。

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。 A。

1/2 B。1/3 C。

2/3 D。3/4 13。

会员制期货交易所的权力机构是（）。 A。

会员大会 B。股东大会 C。

董事会 D。监事会 14。

会员制期货交易所会员大会由（）主持。 A。

董事长 B。理事长 C。

监事长 D。总经理 15。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。 A。

5日 B。7日 C。

10日 D。15日 16。

会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。 A。

1/3 B。2/3 C。

1/4 D。3/4 17。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A。

7日 B。10日 C。

15日 D。30日 18。

会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。 A。

2年 B。3年 C。

5年 D。7年 19。

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。 A。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B。理事会设理事长1人、副理事长1~2人 C。

理事会会议至少每半年召开一次 D。理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 20。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。 A。

中国证监会委派B。中国期货业协会委派 C。

会员大会选举产生D。理事会选举产生。

3.期货基础知识 , 期货法律法规

一：期货基础知识：

期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡，这是不正确的看法，可以同时做空做多，才是健康正常的交易市场。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二：期货法律法规：

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例

* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例

* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知

* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函

* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知

* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知

* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知

* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知

* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知

* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

4.期货从业考试法律法规部分历年精选练习有哪些

1。

题干：期货交易所不得从事（ ）。 A：信托投资 B：股票交易 C：非自用不动产投资 D：间接参与期货交易 参考答案[ABCD]题干：出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A：发生自然灾害等不可抗力 B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案[ABC]题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。 A：会员资格的取得条件和程序 B：会员资格的变更条件和程序 C：对会员的监督管理 D：会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD]题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。

A：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案[AC]题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A：中国证监会 B：期货业协会 C：中国人民银行 D：财政部 参考答案[AD] 6。 题干：期货从业人员应当（）。

A：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B：严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C：及时告知投资者有关期货业务的情况 D：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案[BCD] 7。 题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。

A：客户有权不予认可 B：客户可以予以追认 C：非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D：期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 参考答案[ABD] 8。 题干：以下说法错误的有（ ）。

A：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C：期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D：期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案[AB] 9。 题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。

A：责令改正，给予警告，没收违法所得 B：处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D：责令退还多收取的交易手续费 参考答案[ACD] 10。 题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。

A：内部风险控制委员会 B：风险控制小组 C：专门的稽核监督岗位 D：监事会或监事 参考答案[BCD]。