法律法规识别和合规性评价相关文件资料(合规性评价应包括哪些内容)

1.合规性评价应包括哪些内容

企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。

（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育，始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。2010年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年，即将转入第六个五年规划。作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。要提高普法的绩效，全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改进等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法制监管。第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。

（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

2.合规性评价的介绍

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。

3.

ISO14001标准条款里有法律法规收集和识别的要求求进行合规性评价[4.5.2合规性评价]；根据公司的产品、服务、活动可能还会涉及到一些地方的环保法规来收集适用你们公司的法律法规和其他要求清单。

认证的时候需要提交产品适用的法律法规和标准清单，同时还要提交环境有关的法律法规和其他要求清单。

你可以上线给我发一个消息，我发一个样本供你参考。

例，清单中有这几项就可以了：

序号 名 称 发布日期 实施日期 编 号 备 注

1 《高压绝缘子瓷件 技术条件》 2005-8-26 2006-4-1 GB/T 772-2005

2 中华人民共和国环境影响评价法 2002.12.28 2003.9.1

4.职业安全健康管理体系中初始评审过程不包括法律,法规及其他要求

首先要有本企业的《管理手册》和《程序文件》，个人认为，职业健康安全管理体系17个要素中主要包括以下内容：

4.2方针：文件化的（即经过编审批的方针文件）方针；如果方针定期进行修订，还应有相应的修订评审记录；

4.3.1危险源辨识：公司所有部门的危险源清单、危险源风险评价表；企业重大危险源清单；以及危险源辨识的第一手资料应留底；

4.3.2法律法规和其他要求：法律法规清单及法律法规（纸质版）；安全标准清单及标准（纸质版）、定期的法律法规符合性评价报告；

4.3.3目标和方案：文件化的目标、目标完成情况的支持性资料，如各部门分解指标的完成情况统计（月度、年度）；目标如修订应有相关的评审资料；文件化的方案以及方案立项计划表、实施进度监督表、完成情况评价表等；

4.4.1资源作用职责责任和权限

部门的组织机构、岗位职责（含安全职责）、安全部门或本部门成立文件、人员任命文件等

4.4.2能力意识培训

主要包含所有人员的培训记录：培训签到表、培训计划、试卷、评估表等；如有补考的还应进行跟踪和复考等记录；三级教育记录等；

4.4.3.1沟通

收、发文件清单及文件，应分类保存；

4.4.3.2参与与协商

与相关方的沟通协商资料（包括本单位员工）

4.4.4文件

制度、方针、目标等各种文件的收发文记录；包括外来文件；

4.4.5文件控制

收发文记录、作废文件记录、更改的文件等。

4.4.6运行控制

各种检查记录、操作票证等

4.4.7应急准备和响应

预案、演练记录、预案定期评审记录、演练照片等

4.5.1绩效测量和监视

各种检查表

4.5.2合规性评价

合规性评价报告、评审记录

4.5.3.1事件调查

事故报告、事故在企业内通报的记录等

4.5.3.2不符合、纠正和预防措施

事故出现应如何纠正的记录；预防的记录；险肇事故等的控制措施记录；

4.5.4记录控制

记录清单

4.5.5内部审核

内部审核计划、内审检查表、不符合项报告、跟踪验证记录等；

4.6管理评审

评审记录

以上纯属个人见解，按GB/T28001-2011阐述，如有意见可进一步沟通。