合规,简而言之就是要符合法律、法规、政策及相关规则的约定。
合规咨询是以合规为宗旨,致力于企业内部管理风险和外部运营风险的控制,使企业的管理和运营符合国家法律法规的规定。合规管理涵盖法务、政务、财务、税务等专业,并贯穿于企业商业生命周期中设立、运营、发展、退出的各个阶段。
与企业经营发展关联的法律政策、规章制度众多,企业决策者由于对政策法规的理解不够全面、准确,导致经营活动因未遵守相关法规而受到损失。专业化的合规咨询公司以帮助客户企业依法合法获得商业许可为结果导向,使企业在符合各项法规的前提下设立与发展;还可以借助对外部政策的准确解读,帮助发展中企业获得相关准入、监管、投资、税收等政策支持,协助企业解决突发的合规风险事件,从而为企业的健康持续发展奠定基础。
合规管理,是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。合规管理与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱。区别于财务管理告诉企业“做什么”,“怎样回顾”以及“建立企业短期目标”的特点,合规管理是从法律角度出发告诉企业“怎么做”,“如何前瞻”以及“建立企业的长期目标”。
“企业合规”, 对于企业来说,这可能是一个陌生的名词;对商业行为来说,却是一个固有的原则。北京芝麻咨询有限公司首次将“企业合规”这一理念以多元化的服务形式呈现出来。
合规评审系统的目的在为实现合规评审工作规范化、标准化,同时便于后续对评审数据管理。而法律合规评审系统的目的与合规评审系统的目的一致,但增加更多法律场景(特别是合同管理场景)。法律合规评审系统在管理评审数据的基础上,增加收集数据目的,该平台上合同数据最终可对接智能法审项目,直接为智能合同生成以及智能合同评审等功能相关模型的构建以及完善提供相关训练/测试数据。
相同于合规评审系统,法律合规评审系统功能主要包括:
1. 法律合规评审全流程管理
具体包括“评审申请/录入”、“ 所属公司/集团合规评审”以及“评审跟踪”操作,实现对合规评审从提交、流转、反馈的全流程管理,自动记录评审过程及流转环节,对各评审事项实现分类、结构化归档。同时,法律合规评审系统直接对接邮件系统,打通全流程,随时邮件反馈评审状态。
2. 查询统计
具体包括“综合查询”以及“报表数据”两项子功能,分别提供不同维度单笔或组合评审查询及下载,以及年/季/月度评审数量统计等服务。支持多种模糊查询功能,提供多种结果呈现方式,查询结果可以生成报表并导出Excel格式。
3. 系统管理
为管理者提供系统管理服务,具体包括“用户管理”、“ 机构管理”、“ 流程管理”以及“参数设置”等功能,分别实现改查用户信息与权限、查找机构信息、管理与调整审批链、设置邮件信息等目的。
目前,XXX工作中存在种种痛点亟待解决:如,评审数量持续增长,评审资源压力大;人工执行信息检索,XXX且耗时长;同质事项重复评审,严重浪费评审资源;个别口径不标准,存在地区差异;总分部沟通依赖邮件,效率待提升。
2019智能合规项目针对以上迫切的内部业务需求,旨在解决法律合规工作中的实际问题和痛点,通过XXXXXX评审智能化应用,管控前置,提升日常合规评审效率与质量
法律合规评审系统提供项目的申请、评审、合同的用印、合同的履约、好律师部分链接、法律合规的咨询等功能。
智能法律合规一体化平台
首页:我的待办,工作链接,通知公告,监管新规,管理制度
我的工作台:待办事项,已办事项
ü 系统来源:显示对接系统模块的名称。
ü 当前状态:显示该系统模块待办事项的当前状态。
ü 处理事项:显示待办事项的标题或简述。
工作通知:列表,详情,类似公司的新闻公告
培训宣导
系统设置:工作通知发布,人员设置。工作链接内容管理
1. “合规”的概念理解
“合规”在中文语境中本无特殊内涵,从文本角度解读,具有“合乎规矩”的字面意思,但若作为一专有名词,则这一词来源于英语中的“compliance”,意味着行为遵守一定的规则,包括法律和行业标准等规则,具体而言,可分为三个层次:①国家颁布的法律与政令;②企业自身制定的共同体规则、协定;③市场健康发展所要求的一般性行为规范,如诚实信用、职业道德等。在这三个层次中,就前两者已经基本达成共识,但对于第三点,尚存在一些分歧,但目前越来越多的观点也认为应该将其纳入合规管理的范围之内。
2、合规在中国
随着中国企业的不断发展以及国际化进程的推进,各国监管机构及国际机构为维护市场公平竞 争秩序、建设廉洁的营商环境,进一步提高了企业的合规经营管理要求和执法力度,我国也逐渐引入了合规管理这一制度
3、合规的价值
首先,完善的合规管理能够保护企业的安全,减少因不合规引起的罚款、处罚,甚至是刑罚的发生。
其次,对于寻求“走出去”、做到全球化发展和管理的中国企业,首先需要按照全球化的规则来做,对这些企业而言,合规即生命,合规即底线。
再者,合规蕴含尊重知识产权、保护环境、反对商业贿赂,履行商业责任等原则,是企业可持续健康发展的基石。规则意识是企业高速发展的前提
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合规,简而言之就是要符合法律、法规、政策及相关规则的约定。
合规咨询是以合规为宗旨,致力于企业内部管理风险和外部运营风险的控制,使企业的管理和运营符合国家法律法规的规定。合规管理涵盖法务、政务、财务、税务等专业,并贯穿于企业商业生命周期中设立、运营、发展、退出的各个阶段。
与企业经营发展关联的法律政策、规章制度众多,企业决策者由于对政策法规的理解不够全面、准确,导致经营活动因未遵守相关法规而受到损失。专业化的合规咨询公司以帮助客户企业依法合法获得商业许可为结果导向,使企业在符合各项法规的前提下设立与发展;还可以借助对外部政策的准确解读,帮助发展中企业获得相关准入、监管、投资、税收等政策支持,协助企业解决突发的合规风险事件,从而为企业的健康持续发展奠定基础。
合规管理,是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。合规管理与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱。
区别于财务管理告诉企业“做什么”,“怎样回顾”以及“建立企业短期目标”的特点,合规管理是从法律角度出发告诉企业“怎么做”,“如何前瞻”以及“建立企业的长期目标”。“企业合规”, 对于企业来说,这可能是一个陌生的名词;对商业行为来说,却是一个固有的原则。
北京芝麻咨询有限公司首次将“企业合规”这一理念以多元化的服务形式呈现出来。
法务,风控,合规三个职位的区别如下:
1、工作范围不同
法务负责诉讼标的比较小,诉讼关系简单的民事案件,公司各项目的法律意见书,合并收购工作初步法律意见和资料收集工作。还涉及各分支机构诉讼案件管理工作,大的案子和各家律所合作,相应的各律所结费、案件进展管理等工作。
风控负责各类认证每年质量检查,比如ISO之类的,供应商、客户管理、项目风险评估,应收账款之类的,确实偏财务、质控。
合规负责合同审核,后期执行情况,到期续签提醒,签好的合同管理,条款中的风险点,不利因素的分析报告,格式条款的更新维护。涉及和海外客户签订合同,框架合作协议,保密协议之类的,主要还是倾向于合同,条款。
2、本质不同
法务一般会涉及合同的起草、审改之类的,会涉及项目架构的法律风险以及项目投后的诉讼。
风控是属于对项目的信用风险、流动性风险、投后风险进行综合评估,并对项目的可行性say yes or no的部门岗位。
合规一般来说跟监管部门打交道会比较多一点,关于机构内部规章制度是否符合监管规定、项目流程以及资质是不是符合监管规定会出具合规意见。
3、偏向不同
法务:在高端的公司,相当于内部律师,偏法律向;在低端公司,相当于公用秘书、大家的打字员;
风控:更偏向于财务。比较多的情况是从资金安全的层面来做风险控制。大公司的风控一般是有财务背景的人担任的。
合规:一般而言,不要求法律背景,从事的工作主要是“受监管的行业”,确保企业经营符合监管规定(比如证券公司、银行、保险业等),工作内容中大部分是与监管部门沟通。
1、宏观的,政策性的督导,把控,识别职能,
协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;
*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查,识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
督导公司对合规风险采取必要的控制措施,并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查,出具合规审查意见,并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求; *组织合规检查,出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书,并跟踪整改的落实情况,对整改情况出具验收报告。
2、员工的素质,企业文化的培养、培训、组织,落实功能,
*组织合规培训,包括新员工的合规培训,以及在职员工的持续合规培训;
*对公司员工开展合规文化教育工作,进行合规文化建设,推行主动合规、合规创造价值的合规理念,提高员工的合规意识;
3、契合法律,促成合法办企业的功能,
*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展,正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神,准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响,为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;
*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;
*组织实施反洗钱制度;
*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;
*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;
*保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况,并对违规行为进行查处;
*完成合规总监交办的其他事宜。
法务工作,主要包括合同管理、法律咨询、诉讼案件管理、合规培训、制度建设、印章证照管理及其他工作等。 1)合同管理 合同管理工作又可以细分为合同审核、合同模板库、合同管理制度、合同盖章归档、合同履行管理等。合同管理是法务的基本功,占部门工作比...
1.组织有关部门对文件涉及的法律法规进行研究,确保其合法合规,应该 1.这个似乎没有相关的法律来规定,.但是基本上公安局都会有内部文件进行规定。 2.我们这里的规定是除就医等极特殊原因外,都要求当日送回。 3.这个是上海的规定,你参考一下 ...
标题:网贷催收法务部表示上门做财产登记是真的吗? 随着网贷行业的迅速发展,越来越多的借款人和投资人选择通过网络平台进行资金借贷。然而,在网贷行业的发展过程中,催收问题也逐渐浮出水面。针对这一问题,网贷催收法务部门表示,上门做财产登记是一种...
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近年来,随着互联网金融的快速发展,网贷平台逐渐成为人们日常生活中的一部分。然而,网贷逾期问题也逐渐引起了社会的广泛关注。最近,有用户反映,自己收到了网贷平台法务部门的通知,要求前往户籍地进行调查。那么,这种说法是真的吗?网贷逾期法务通知是否...