2015期货法律法规样卷答案(期货从业考试法律法规部分历年单选练习题目和答案是什么)

1.期货从业考试法律法规部分历年单选练习题目和答案是什么

1。

题干：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A：营业部形式 B：分公司形式 C：合作经营的营业部 D：中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案[C] 2。

题干：期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎 参考答案[C] 3。

题干：下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案[C] 4。

题干：期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A:1万以上 B:3万以上 C:1-3万 D:3万以下 参考答案[C] 5。

题干：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 参考答案[C] 6。

题干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A：国务院 B：中国证监会 C：中国期货业协会 D：国家外汇管理局 参考答案[B] 7。

题干：企业从事境外期货业务须经（ ）批准。 A：中国证监会 B：国务院 C：商务部 D：国家外汇管理局 参考答案[B] 8。

题干：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A：公开、公平、公证 B：公平、公证、公信 C：公正、公开、公信 D：公开、公平、公正 参考答案[D] 9。

题干：提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。 A：采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B：在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C：以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D：开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案[C] 10。

题干：期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（ ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精细化 参考答案[A]。

2.2017年期货从业资格《期货法律》全真模拟题（一）内容

一、单选题 1。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A： 不承担责任 B： 承担次要赔偿责任 C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D： 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2。

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A。

3 B。5 C。

7 D。10 参考答案[A] 3。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ） A。 三分之一以上会员联名提议时 B。

中国期货业协会提议时 C。会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D。

理事会认为必要时 参考答案[B] 4。期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5。 （ )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A： 中国期货业协会 B： 中国证监会 C： 中国证券业协会 D： 期货交易所 参考答案[B]。

3.期货从业考试法律法规部分历年精选练习有哪些

1。

题干：期货交易所不得从事（ ）。 A：信托投资 B：股票交易 C：非自用不动产投资 D：间接参与期货交易 参考答案[ABCD]题干：出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A：发生自然灾害等不可抗力 B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案[ABC]题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。 A：会员资格的取得条件和程序 B：会员资格的变更条件和程序 C：对会员的监督管理 D：会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD]题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。

A：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案[AC]题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A：中国证监会 B：期货业协会 C：中国人民银行 D：财政部 参考答案[AD] 6。 题干：期货从业人员应当（）。

A：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B：严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C：及时告知投资者有关期货业务的情况 D：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案[BCD] 7。 题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。

A：客户有权不予认可 B：客户可以予以追认 C：非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D：期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 参考答案[ABD] 8。 题干：以下说法错误的有（ ）。

A：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C：期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D：期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案[AB] 9。 题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。

A：责令改正，给予警告，没收违法所得 B：处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D：责令退还多收取的交易手续费 参考答案[ACD] 10。 题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。

A：内部风险控制委员会 B：风险控制小组 C：专门的稽核监督岗位 D：监事会或监事 参考答案[BCD]。