私募基金投资拟上市公司的备案核查要求及整改方案

有限合伙企业是私募基金最广泛运用的形式，但并非所有的有限合伙企业都属于私募基金。因此，股东或发行对象中存在未备案的有限合伙企业是否会影响公司上市或交易就成为关键性的问题。本文将结合大量上市公司案例，从实证的角度分析什么样的有限合伙企业无需备案为私募基金，以及如何处理应备案而未备案的有限合伙企业，使其不会影响公司上市和发行。

　一、证监会对上市发行中有限合伙企业的核查要求

　二、哪些有限合伙企业无需备案为私募基金?

　三、结语

　　综上，对于拟上市公司股东中，上市公司并购重组和非公开发行的对象中存在未备案有限合伙企业是否会影响发行，需要中介机构从是否对外募集、GP是否为自然人、是否对GP支付绩效薪酬或者管理费、是否为委托管理人管理、经营范围是否有“投资管理”、是否存在其他投资项目、合伙人人数的多少和合伙人之间的关系等几个要素进行综合判断。

　　对于马上要上市的公司股东中存在未备案基金的，不完成备案极可能影响公司上市。可通过着手备案并出具《承诺函》、转让股份、更换GP为私募基金管理人或委托私募基金管理人管理等方式解决。

　　(文章来源：网络。)