2023-06-06 13:59发布
随着资本市场双向开放的不断推进，规则体系也在持续搭建。5月4日晚间，中国证监会公布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。《管理办法》共三十九条，通俗来说，就是对券商和基...
1.企业内控制度的法律法规 《企业内部控制制度基本规范》全文为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、...
一个企业的健康发展离不开一个合理有效的内控体系。内控做好了，才能保证企业内部不产生问题，从而保证企业的顺利长久的发展。那么，作为财务经理人，应该如何构建一个合理的内控体系呢？内部控制体系是为合理保证单位经营活动的效益性、财务报告的可靠性和法...
(一)外在因素 1.与保险经纪公司相关的法律法规还不完善。当前与保险经纪公司有关的法律和规章主要有《保险法》、《保险公司管理规定》和《保险经纪公司管理规定》。其中只有《保险经纪公司管理规定》与保险经纪公司密切相关。但是该管理规定在许多方面还...
第一章 总则 第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务，规范反洗钱和反恐怖融资监督管理行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规，制定本办法。 ...
第一章 总则 第一条 为了加强对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职管理，规范金融控股公司运作，防范经营风险，根据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号)、《金融控股公司监督管理试行办法》...
(一)加强内控合规建设 一是督促**公司完善内部管理制度。**公司内部的管理直接影响业务质量的高低，许多理赔案件的发生，就是由管理上的漏洞造成的。要督促**公司健全内控制度，建立科学的理赔机制，提高理赔人员的素质。将保险消费者接受服务的满意...
行业处分 律师 影响 行业处分律师影响应当根据其擅长领域和工作经验来划分。一般来说专注于或熟悉的领域决定其能为客户解决的问题。行业处分代表的是负责具体案件的一级律师，通常在该领域大量取得专利权、专利技术的知识产权司法鉴定，熟悉业务...
(2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)〉的决定》修订) 第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管...
谈话笔录包括如下内容：1时间地点人物。2、谈话对话内容。3、当事人签字并按手印。律师首谈笔录？有模板吗首 谈 笔 录时间：二零一四年十二月十五日地点：谈话人:被谈话人:记录人：？你好，，请问你找我们，需要我们为你提供什么法律帮助？：我有个纠...
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