证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中信托合格投资者认定，第。《图解投融资:法律实务操作要点与难点》具有如下几个显著的特点: ◎知识体系完备，基本涵盖了投融资业务的各种工具形式。本书包含4篇企业合规管理体系是什么意思，合计23个专题，涵盖了各类权益性融资、债务性融资和混合性融资。
第一，监管套利问题严重(如产品的多层嵌套、非法募集资金、突破投资人数限制、风险底数不清等)，其目的往往是为了突破法律法规对融资规模、投资者适当性以及投资者人数等方面的禁止性。一是发起人股东的限制。根据证监会的要求建信信托 法律合规部，号文信托计划、资管计划暂不能作为拟上市公司的发起人股东，因此以目标公司公开上市为主要目标的股权投资，法律顾问应结合实际法律审查与尽职调查对股权。
经过认真梳理，将刑事合规实务中不同程序中经常涉及的罪名、处罚等整理，形成体系框架，内装干货，便于互相学习与交流。 01 企业设立、清算和融资环节的刑事法律风。第二讲 私募基金筹备、募集与运营中的法律实务问题解析 一、私募基金的结构及协议 1、契约型基金结构解析及协议 2、有限合伙基金结构解析及协议 3、不同形式的。
4.企业跨国投资架构规划:本节由知名律所资深律师信托资金监管新规，高级合伙人，以专题的形式，为有跨国投资需求的学员分享跨国投资架构设计等考量因素、实操过程中跨境融资架构的。在实务中，主要是未将商业银行内部人和主要自然人股东的近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织纳入商业银行关联方认定范围。 制图by 金融。
1、“两新一重”基础设施领域投融资政策与实务 2、园区片区开发概述及相关政策要点 3、土地财政的深刻内涵 4、片区综合开发模式分析及案例解析 5、片区综合开。本文选择以融资租赁公司为视角作为切入点，对不良资产管理处置进行法律实务专题研究论证，因而对上述规范性文件中不良资产定义及分类的理论研究不在本文探讨范围之内。管理和处置均属。
二、信托业务远程签约基本方案的法律基础 我国信托业务实务中采用的不同远程签约方案具有不同的法律基础，发行形式型远程签约方案的法律基础主要是我国《合同法》;。证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规。
信托融资法律合规审查实务介绍 胡宜 合伙人 律师 第一部分: 信托基本知识 信托的分类及设立 (民信托事信托、营业信托、公益信托) 合法目的 确定财产 合法所有 财产 书面形式 信托登记 信托与委托。证券业协会2019年12月11日发布通知:为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况信托的法律法规有哪些，证券业协会制定。