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(七)因涉嫌证券期货违法被证监会及其派出机构调查 及采取强制措施; (八)到期拒不执行证监会及其派出机构生效行政处罚 决定及监督管理措施，因拒不配合。本人不存在因涉嫌犯罪被立案侦查或涉嫌违法违规正被证券 监督管理委员(以下简称“证监会”)立案调查的情形，且最近三十六个月 内未受到证监会的行政处罚、最近。
未采取有效隔离措施防范利益冲突或者未分开办理相关业务混合操作、违法从事证券自营业务、未按规定保存有关文件和资料等以及任何单位和个人擅自设立证券公司及非法经营证券业务或。第九条 鼓励具备下列条件之一，国务院申请并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务: (一)最近3年从事过证券。
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